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即将推出:Finras考试结果报告

文章来源:Manbetx体育,新万博manbetx官网,万博体育manbetx登录,长沙中科晶博生物科技有限公司官方网站"    发布时间:2019-01-30 06:00:23  【字号:      】

字体大小 据FinancialAdvisorIQ报道,经纪商将很快了解Finras全行业的考试情况。 在监管机构网站上发布的一段视频中,Finra首席执行官罗伯特·库克讨论了监管机构计划发布一份新报告,该报告将分享从其考试中收集到的信息。 根据FinancialAdvisorIQ的说法,到目前为止,当Finra对一家经纪自营商公司进行检查时,只有该公司才会看到结果。据该出版物称,新的报告将允许公司看到Finra一般看到的东西,这可以让他们超越合规要求。 在视频中,Cooks向Finra通讯负责人Josh Drobnyk发表讲话。 Drobnyk将该报告称为预计将在未来几周内出现的变化之一。 据CookAdvisorIQ报道,库克表示Finra计划每年发布该报告,但表示其初始格式将是一个小实验。他说,监管机构希望在适当的情况下提供关于最佳实践的想法。 该出版物指出,Finra每年都会对其成员公司进行1,500至2,000次基于风险的循环考试。目标是评估公司的风险和控制,并确保他们遵守证券法。 CookAdvisorIQ指出,Cook在1月份发布的一封信中首次提出了考试报告的可能性。

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